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2020年證券從業每日一練匯總5月28日

2020-05-2810:24:23 來源:東奧會計在線 字體:

懦弱的人只會裹足不前,莽撞的人只能引為燒身,只有真正勇敢的人才能所向披靡。2020年證券從業資格考試備考正在進行中,考生們要克服備考中的種種困難,堅持努力的學習下去。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下面關于國債(電子式)發行額度的管理,說法正確的是(  )。

①發行期每日日終,承銷團成員將當日儲蓄國債(電子式)相關業務數據傳送至國債系統,通過當期國債賬務總量數據核查后,如當日實際銷售量大于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應將剩余全部發行額度清零

②當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應將當日抓取機動代銷額度清零

③當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應將剩余全部額度清零

④當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應將基本代銷額度清零

A.①②

B.③

C.②

D.①④

金融市場基礎知識

【正確答案】 A

【答案解析】

考查國債(電子式)發行額度管理。如當日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度,承銷團成員應將當日抓取機動代銷額度清零。

證券市場法律法規

【單項選擇題】

按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求,證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線,其中,第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是(  )。

①質量控制

②項目組、業務部門

③內核、合規、風險管理等部門或機構

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

證券市場法律法規

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業務的內部控制組織結構要求的有關規定。記憶點:證券公司投資銀行類業務的內部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業務部門、質量控制以及內核、合規、風險管理等部門或機構。

2020年證券從業5月每日一練匯總

人生在勤,不索何獲。2020年證券從業資格考試備考正在進行中,考生們請認真備考復習。更多證券從業資格考試真題,盡在東奧會計在線,證券從業頻道。

注:以上習題內容出自東奧教研專家團隊

(本文為東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

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